{"id":249,"date":"2016-04-22T20:09:45","date_gmt":"2016-04-22T18:09:45","guid":{"rendered":"https:\/\/santiagoportillo.es\/es\/2016\/04\/22\/responsabilitat-penal-de-les-persones-juridiques-compliance-penal-1\/"},"modified":"2016-06-28T20:58:32","modified_gmt":"2016-06-28T18:58:32","slug":"responsabilidad-penal-de-las-personas-juridicas-el-compliance-penal-1","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/santiagoportillo.es\/es\/responsabilidad-penal-de-las-personas-juridicas-el-compliance-penal-1\/","title":{"rendered":"Responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas: el Compliance Penal (1)"},"content":{"rendered":"

LA REFORMA EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS Y LA ACTIVIDAD DE PREVENCION DE DELITOS O CORPORATE COMPLIANCE COMO MEDIDA EXIMENTE O ATENUANTE DE LA RESPONSABILIDAD PENAL: EL NUEVO ART\u00cdCULO 31 BIS DEL C\u00d3DIGO PENAL<\/strong><\/p>\n

El d\u00eda 1 de julio de 2015 entr\u00f3 en vigor la reforma del c\u00f3digo penal, destacando de la reforma, en materia de responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas, la actividad de prevenci\u00f3n de delitos o corporate compliance como medida eximente o atenuante de la responsabilidad penal.<\/em><\/p>\n

El BOE de 31.03.2015 public\u00f3 la Ley Org\u00e1nica 1\/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica el C\u00f3digo Penal. La norma entr\u00f3 en vigor el 1 de julio de 2015.<\/p>\n

Una de las principales novedades a destacar es que, con respecto a la RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS (sociedades mercantiles, fundaciones, sociedades cooperativas…), se a\u00f1ade como eximente de la responsabilidad criminal<\/strong> de las personas jur\u00eddicas el que se hayan adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisi\u00f3n del delito, modelos de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n que incluyan medidas de vigilancia y control id\u00f3neo para prevenir el delito o reducir de forma significativa el riesgo de su comisi\u00f3n, es decir, la implantaci\u00f3n de un sistema interno de prevenci\u00f3n de delitos o corporate compliance<\/strong>.<\/p>\n

Para el caso que solamente se acredite el cumplimiento parcial<\/strong> de los requisitos en materia preventiva del delito, se valorar\u00e1 a los efectos de atenuaci\u00f3n de la pena<\/strong>.<\/p>\n

Para la eficacia eximente o atenuante de responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica por delitos cometidos por sus administradores o representantes legales<\/strong>, se exige la supervisi\u00f3n del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevenci\u00f3n por un \u00f3rgano (compliance officer<\/em>) de la persona jur\u00eddica, con poderes aut\u00f3nomos de iniciativa y de control o que tenga encomendada legalmente la funci\u00f3n de supervisar la eficacia de los controles internos<\/strong>, as\u00ed como\u00a0 que los autores individuales hayan cometido el delito eludiendo fraudulentamente los modelos de organizaci\u00f3n y de prevenci\u00f3n y que no se haya producido una omisi\u00f3n o un ejercicio insuficiente de sus funciones de supervisi\u00f3n, vigilancia y control por parte del \u00f3rgano de control (compliance officer).<\/p>\n

Para el caso de delitos cometidos por sus empleados<\/strong>, la persona jur\u00eddica quedar\u00e1 exenta de responsabilidad si, antes de la comisi\u00f3n del delito, ha adoptado y ejecutado eficazmente el modelo de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n (corporate compliance<\/em>) que resulte adecuado para prevenir delitos de la naturaleza del que fue cometido o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisi\u00f3n.\u00a0 Pese no parece exigir en este supuesto un compliance officer<\/em>, no es as\u00ed, dado que entre los requisitos para el modelo organizativo de gesti\u00f3n preventiva o corporate compliance, se contempla \u00abel organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevenci\u00f3n\u00bb.<\/p>\n

La norma permite que en las empresas de peque\u00f1a dimensi\u00f3n<\/strong> (empresas que pueden presentar cuentas abreviadas) el compliance officer lo sea el propio \u00f3rgano de administraci\u00f3n, si bien a efectos de mayor eficacia e independencia entiendo aconsejable un \u00f3rgano no coincidente con el de administraci\u00f3n.<\/p>\n

Los modelos organizativos de gesti\u00f3n (corporate compliance<\/em>) deben cumplir los siguientes requisitos:<\/p>\n

1.\u00ba Identificar\u00e1n las actividades en cuyo \u00e1mbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.<\/p>\n

2.\u00ba Establecer\u00e1n los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formaci\u00f3n de la voluntad de la persona jur\u00eddica, de adopci\u00f3n de decisiones y de ejecuci\u00f3n de las mismas con relaci\u00f3n a aqu\u00e9llos.<\/p>\n

3.\u00ba Dispondr\u00e1n de modelos de gesti\u00f3n de los recursos financieros adecuados para impedir la comisi\u00f3n de los delitos que deben ser prevenidos.<\/p>\n

4.\u00ba Impondr\u00e1n la obligaci\u00f3n de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevenci\u00f3n.<\/p>\n

5.\u00ba Establecer\u00e1n un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.<\/p>\n

6.\u00ba Realizar\u00e1n una verificaci\u00f3n peri\u00f3dica del modelo y de su eventual modificaci\u00f3n cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organizaci\u00f3n, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.<\/p>\n

La figura del modelo de gesti\u00f3n de riesgos legales (al caso que nos ocupa de riesgos de delito del que pueda ser imputada y, en su caso, condenada, criminalmente la persona jur\u00eddica) es una novedad en nuestro derecho penal, no as\u00ed en nuestro entorno internacional. Queda un largo camino por recorrer en el que habremos que tomar modelo, ante la falta de antecedentes pr\u00e1cticos, jur\u00eddicos y de jurisprudencia en nuestro sistema penal, de la experiencia de otros pa\u00edses, en especial de los anglosajones.*<\/p>\n

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